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证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格

题目

证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。

A．警告

B．罚款

C．通报

D．暂停参加场内交易

E．取消会员资格

相似考题

1.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。A．批评B．提请中国证监会处理C．暂停交易D．取消会员资格

2.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括( )．A．批评B．罚款C．暂停交易D．取消会员资格

3.对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的经济处罚。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。 （ ）

更多“证券交易所对于不履行义务的会员有权给予() 处分或处罚。 A.警告B.罚款C.通报D.暂停参加 ”相关问题

  • 第1题：

    对于不履行义务的会员，证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)第2大题第13小题如何解答?

    【题目描述】

    第 73 题证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（　　）处分或处罚。

     


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    无正当理由不参加会计继续教育的财政部门有权给予（ ）处分。

    A．警告、吊证

    B．罚款

    C．行政记过

    D．撤职


    正确答案：D

  • 第5题：

    经过检查，发现该项统计调查的调查对象确实存在统计违法行为，可以给予统计调查对象的处罚是（ ）。

    A.处分

    B.通报

    C.警告

    D.罚款


    正确答案：BCD

  • 第6题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：ACD
    1．在会员范围内通报批评；
    2．在中国证监会指定媒体上公开谴责；
    3．暂停或者限制交易；
    4．取消交易权限；
    5．取消会员资格。

  • 第7题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所可以采取的处罚措施有（ ）。

    A．限制交易

    B．取消会籍

    C．暂停自营业务

    D．罚款


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：ACD

  • 第9题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括()。

    A:批评
    B:罚款
    C:暂停业务
    D:取消会员资格

    答案：A,C,D
    解析：
    纪律处分措施包括：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第10题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括()。

    A:批评
    B:罚款
    C:暂停交易
    D:取消会员资格

    答案：B
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评；(2)在中国证监会指定媒体上公开谴责；(3)暂停或者限制交易；(4)取消交易权限；(5)取消会员资格。

  • 第11题：

    中国兽医协会对执业兽医和动物诊疗机构的纪律处分不包括（）

    • A、警告
    • B、暂停会员资格
    • C、取消会员资格
    • D、罚款
    • E、通报批评

    正确答案:D

  • 第12题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，伪造材料蒙混入行、被提拨任用或被提薪、晋级的，给予责任人（）处分。

    • A、责令改正，给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。并处罚款
    • B、对责任人给予警告至记大过处分，并暂停或取消在民生银行的上岗资格，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。可并处罚款
    • C、给予责任人警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。可并处罚款
    • D、对责任人给予记过处分，可并处降低行员薪资等级；情节严重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分。可并处罚款

    正确答案:D

  • 第13题：

    证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（ ）


    正确答案：×
    B。证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。

  • 第14题：

    对海上交通事故的有关责任人的下列处罚哪些正确()。Ⅰ.对中、外国籍船员、引航员给予警告、罚款、扣留或吊销职务证书的处罚;Ⅱ.对外国籍船员给予警告、罚款或将其过失通报其所属国主管机关的处罚;Ⅲ对外国籍船员给予警告、罚款、扣留或吊销职务证书的处罚;Ⅳ.对中国籍船员、引航员给予警告、罚款、扣留或吊销职务证书的处罚。

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ

    D.Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：B

  • 第15题：

    审计处罚的种类包括_______。

    A.警告

    B.通报批评

    C.行政处分

    D.罚款


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    对连续两年无故不参加会计人员继续教育的会计人员，财政部门将给予（ ）。

    A．通报批评

    B．罚款处罚

    C．撤职处分

    D．吊销证书


    正确答案：D

  • 第17题：

    对该乡镇统计员的统计违法行为，应当给予（ ）。

    A．行政处分

    B．通报批评、罚款

    C．警告并处罚款

    D．拘留


    正确答案：A

  • 第18题：

    对于不履行义务的会员，证券交易所有权给予一定的处分。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券交易所对不履行义务的会员有权给予（ ）处罚。

    A．警告

    B．罚款

    C．记过

    D．取消会员资格


    正确答案：AD

  • 第20题：

    对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（ ）。

    A．批评

    B．罚款

    C．暂停业务

    D．取消会员资格


    正确答案：B

  • 第21题：

    对于不履行义务的交易所会员，证券业协会有权根据情节的轻重给予一定的处分。（ )


    答案：错
    解析：
    对于不履行义务的交易所会员，证券交易所有权根据情节的轻重 给予一定的处分。证券业协会是行业自律组织，无权处分不履行义务的证券交易所会员。

  • 第22题：

    下列属于证券交易所对违反规定的会员所给子的处罚措施是（）

    A:对证券公司负责人给予行政处分
    B:在会员范围内通报批评
    C:暂停或限制交易
    D:取消会员资格

    答案：B,C,D
    解析：
    证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评②在中国证监会指定媒体上公开谴责③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。

  • 第23题：

    根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，在支付结算业务中，办理空头资金结算及汇划业务的行为，应给与（）处分。

    • A、责令改正，给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。并处罚款
    • B、对责任人给予警告至记大过处分，并暂停或取消在民生银行的上岗资格，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。可并处罚款
    • C、给予责任人警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至开除处分。可并处罚款
    • D、给予责任人通报批评；造成不良后果的，给予警告至记大过处分，可并处降低行员薪资等级；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。可并处罚款

    正确答案:A

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