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《上市公司证券发行管理办法》取消了上市公司两次发行新股融资问隔的限制，融资的时间安排由上市公司自主决定。（ ）
题目
《上市公司证券发行管理办法》取消了上市公司两次发行新股融资问隔的限制，融资的时间安排由上市公司自主决定。（ ）
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第1题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
正确答案：ABD
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第2题：
上市公司公开发行新股是指上市公司向特定对象发行新股。（ ）
正确答案：×
上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（简称"配股"）和向不特定对象公开募集股份（简称"增发"）。
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第3题：
中国证监会2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。
A．《证券法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《上市公司证券发行试行办法》
D．《公司法》
正确答案：B
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第4题：
基于以下题干：对于上市公司而言，有分红的企业才能发行新的股票。可是，如果一个企业有分红，那它就不需要融资。如果它需要融资，就没有办法分红。
如果以上陈述为真，以下哪项陈述不可能假?
A．一个上市公司不需要融资，或者不是有分红的企业。
B．一个上市公司需要融资，或者是没有分红的企业。
C．一个上市公司不需要发行新股票，或者不是有分红的企业。
D．一个上市公司融资的惟一渠道是发行新股票。
正确答案：A
解析：题干最后一句话已经表明，如果一个上市公司需要融资，那它就不能分红。这也就是说，一个上市公司或者不需要融资，或者不能分红。因此，如果题干的陈述为真，则选项A不可能假。 -
第5题：
发行日交收是指买卖双方同意等证券发行以后再办交收事宜，适用于（ ）时。
A．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
B．上市公司分红派息
C．上市公司增资发行新股
D．公司发行定向募股
正确答案：AC
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第6题：
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。
A.代销 B.包销
C.承销 D.自销答案：D解析：我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。 -
第7题：
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》答案：A,B,C,D解析：上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。 -
第8题：
根据中国证监会于2006年5月6日发布的()，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。A:《证券法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《公司法》
D:《上市公司证券发行试行办法》答案：B解析：根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。本题正确答案为B选项。 -
第9题：
证券市场资本筹集的方法包括（）。
- A、发行可转换债券融资
- B、增发新股融资
- C、上市融资
- D、配股融资
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
下列事项中，发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.公司发行短期融资债券 Ⅲ.上市公司发行新股 Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第11题：
股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
- A、新股发行主承销商
- B、新股发行者
- C、新股上市公司所托付的商业银行
- D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
正确答案:A -
第12题：
单选题按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有（ ）。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票A①②③
B②③④
C①③④
D①②③④
正确答案： A解析： -
第13题：
中国证监会颁布的证券交易规章制度有()。A.《客户交易结算资金管理办法》
B.《证券公司管理办法》
C.《上市公司新股发行管理办法》
D.《发行股票的暂行管理办法》
参考答案：ABC
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第14题：
发行人应当就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．公司发行短期融资债券
C．上市公司发行新股
D．上市公司发行可转换公司债券
正确答案：ACD
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。 -
第15题：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）
正确答案：√
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第16题：
上市公司计划公开发行新股前，保荐人和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。（ ）
正确答案：√
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第17题：
《上市公司证券发行管理办法》取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制。（ ）
正确答案：√
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第18题：
上市公司通过发行证券筹集基金的行为属于（ ）。
A.间接融资 B.直接融资 C. 一级融资 D. 二级融资答案：B解析：答案为B。资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资，随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 -
第19题：
中国证监会于2006年5月6日发布的（ )’对上市公司申请发行新股的具体要求 作出了规定。
A.《证券法》 B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》 D.《公司法》答案：B解析：中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，对上 市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。 -
第20题：
（2019年）根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份答案：B解析：根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。 -
第21题：
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告
- A、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C -
第22题：
发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
- A、首次公开发行股票并上市
- B、公司发行短期融资债券
- C、上市公司发行新股
- D、上市公司发行可转换公司债券
正确答案:A,C,D -
第23题：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
- A、《证券法》
- B、《上市公司治理准则》
- C、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- D、《上市公司证券发行管理办法》
正确答案:C