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承销商备案材料承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。

题目

承销商备案材料

承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。

相似考题

1.发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况

2.发行人与主承销商签订的承销团协议应包括承销期及起止日期。 （ ）

3.承销团中的副主承销商数量的规定为承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2—3家副主承销商。（ ）

4.关于承销团中的副主承销商数量，承销金额在3亿元以上、承销团成员在8家以上可设2~3家副主承销商。（ ）

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  • 第1题：

    发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景


    正确答案：AC
    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括发行人、保荐人(主承销商)、副主承销商的前5位股东及持有7%以上股份的股东情况。

  • 第2题：

    承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）


    正确答案：×
    【解析】承销商备案材料应经主承销商承销业务内核小组根据《中华人民共和国证券 法》、中国证监会规章和承销商备案材料合规性披露要点，统一进行合规性审核。

  • 第3题：

    承销商备案材料包括( )。

    A．承销商承销资格证书复印件

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销说明书


    正确答案：ABCD
    86. ABCD【解析】根据证券法规定，承销商备案材料包括承销说明书、承销商承销资格证书复印件、承销协议、承销团协议。

  • 第4题：

    承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案（ ）


    正确答案：×
    如果上市公司备案材料发生变化，则主承销商应向证监会报批重新申请。

  • 第5题：

    下述属于上市推荐书内容的是（ ）。 A．发行人概况 B．主承销商及承销团成员概况 C．发行人与上市推荐人是否存在关联关系及存在何种关联关系 D．申请上市股票的发行情况


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    备案材料合规性审核要点包括（ ）。

    A．承销说明书内容是否完备

    B．是按照规定组织承销团

    C．已承销费用的收取是否符合标准

    D．备案材料是否完备


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    承销说明书应包括下列内容（ ）。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的数量

    D．承销股票的发行价格


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第8题：

    备案材料合规性审核要点包括（ ）。

    A．承销说明书的内容是否完备

    B．是否按规定组织承销团

    C．已承销费用的收取是否符合标准

    D．备案材料是否完备


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。


    正确答案：√

  • 第10题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ⑨Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；
    (5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
    (6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
    本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第11题：

    单选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ 持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5％以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5％以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④上述第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第13题：

    承销说明书的内容应该包括承销团各成员持有发行人股份的情况。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )


    正确答案：×
    153.B【解析】以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第15题：

    备案材料合规性审核要点包括( )。

    A．承销说明书的内容是否完备

    B．是否按规定组织承销团承销

    C．承销费用的收取是否符合标准

    D．备案材料是否完备


    正确答案：ABCD
    119. ABCD【解析】此题考查备案材料合规性审核的要点，题干中的四个选项均符合。

  • 第16题：

    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第17题：

    承销团中的副主承销商数量符合规定。承销金额在5亿元以上，成员在10家以上的承销团，可设2-3家副主承销商。 （ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。

    A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况

    B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

    C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

    D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系


    正确答案：CD

  • 第20题：

    承销商备案材料包括（ ）。

    A．承销说明书

    B．承销团协议

    C．承销协议

    D．承销商承销资格证书复印件

    E．招股说明书


    正确答案：ABCD

  • 第21题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

    A.主承销商管理的公募基金
    B.持有发行人3％股份的股东
    C.持有主承销商5％股份的股东
    D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
    E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

    答案：B,C,E
    解析：
    《证券发行与承销管理办法》
    首发网下禁止配售的对象(第15条)
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
    (1)发行人相关主体
    ①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
    ②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
    ③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
    【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
    (2)主承销商相关主体
    ①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
    ②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
    ③Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他予公司
    【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
    (3)承销商相关主体
    承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
    (1)上述(1)、(2)、(3)项所述人十的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父一母、子女配偶的父母：(5)过去6个月内与主承销商存存保荐、承销业务关系的(域已与主承销商签署保荐、承销业务合嗣或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。

  • 第22题：

    判断题
    承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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