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出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；

题目

出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

A．存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易；

B．上市公司前次发行完成后，效益显著下降；或利润实现数未达到盈利预测的80%；

C．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

D．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；

相似考题

1.如果上市公司对增发未作盈利预测的，证监会将不予核准其新股发行。（ ）

2.上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

3.中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )

4.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。（ ）

更多“出现( )情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。 A.存在对公司经营能力和收入有 ”相关问题

  • 第1题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    上市公司申请其所发行的新股的可流通股份上市，应当向证券交易所提交（ ）。 A．上市申请书 B．公司章程 C．经中国证监会审核的发行新股的全部申请材料 D．新股发行后，具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    申请文件核对表中的基础资料包括（ ）。 A．上市公司发行新股的条件和要求 B．发行申请不予核准的情况 C．法律意见书 D．发行人的招股意向书


    正确答案：AB

  • 第4题：

    上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近5年内有重大违法违规行为

    B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

    C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    正确答案：C
    招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。 

  • 第5题：

    自中国证监会做出不予核准发行新股的决定之日起（ ）个月后，上市公司可再次提出发行新股申请。

    A．3

    B．6

    C．9

    D．12


    正确答案：B
    自中国证监会做出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出发行申请。

  • 第6题：

    （ ）依法审核上市公司新股发行申请。

    A．股票发行审核委员会

    B．证券交易所

    C．中国证监会

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：C

  • 第7题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。

    A．保荐人的推荐

    B．中国证监会的核准

    C．保荐人的尽职调查

    D．新股发行的申请文件

    E．发行人的申请


    正确答案：AB

  • 第8题：

    下面叙述正确的有：（ ）。

    A．上市公司发行新股（向原股东配售股票和向全体社会公众发售股票），应当以现金认购方式进行，也可以以其他方式认购，同股同价。

    B．除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。

    C．上市公司申请发行新股，其应当具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开

    D．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；证监会.将不予核准其新股发行申请


    正确答案：BC

  • 第9题：

    公司在最近（ ）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

    A．1年内

    B．2年内

    C．3年内

    D．4年内


    正确答案：C

  • 第10题：

    在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易。 （ ）


    正确答案：√

  • 第11题：

    出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

    • A、公司缺乏稳健的会计政策；
    • B、公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；
    • C、最近3年内有重大违法违规行为；
    • D、存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；

    正确答案:C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。股东为其关联方提供担保的，如果金额不超过规定限制，仍可获得审核。

  • 第14题：

    主承销商在上市公司新股发行的尽职调查过程中，对上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易进行判断，并在尽职调查报告中予以说明。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月内不得再次提出新股发行申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日11起（ ）不得再次提出新股发行申请。

    A．6个月内

    B．10个月内

    C．12个月内

    D．18个月内


    正确答案：A
    考生要熟悉发行申请未获核准的上市公司再次提出新股发行申请的间隔时间为18个月。

  • 第17题：

    上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    上市公司申请发行新股，不能够存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。（ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    出现（ ）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。

    A．公司缺乏稳健的会计政策；公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

    B．最近3年内有重大违法违规行为

    C．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

    D．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可


    正确答案：BCD
    A项不是证监会不予核准其发行新股的申请的条件。 

  • 第20题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。


    正确答案：×

  • 第21题：

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。


    正确答案：√

  • 第22题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）


    正确答案：×
    上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。

  • 第23题：

    多选题
    出现（）情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请。
    A

    公司缺乏稳健的会计政策；

    B

    公司资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余；

    C

    最近3年内有重大违法违规行为；

    D

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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