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证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 （ ）

题目

证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。 （ ）

相似考题

1.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

2.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

3.下列属于业务创新内部控制内容的有( )．（1分）A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

4.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。

  • 第2题：

    证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。

    A．越权经营

    B．预算失控

    C．道德风险

    D．决策失误


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

    A:变相自营
    B:规模失控
    C:内幕交易
    D:决策失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第4题：

    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ )


    答案：B
    解析：
    。证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及 其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。自营业务内部控制应重点防范规模 失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第5题：

    ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:经济风险

    答案：C
    解析：

  • 第6题：

    下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

    A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
    B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
    D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    答案：C
    解析：
    业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

  • 第7题：

    证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。

    • A、越权经营
    • B、预算失控
    • C、道德风险
    • D、决策失误

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。

    • A、挪用客户交易结算资金
    • B、其他客户资产
    • C、决策失误
    • D、结算风险

    正确答案:A,B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司对其分支机构的重点防范不包括（）。
    A

    越权经营

    B

    预算失控

    C

    规模失控

    D

    道德风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。
    A

    违法违规

    B

    规模失控

    C

    预算失控

    D

    决策失误


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第14题：

    根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。

    A．规模失控

    B．变相自营

    C．操纵市场

    D．决策失误

    E．内幕交易


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券公司自营业务内部控制的重点是()。

    A:规模失控和决策失误
    B:超越授权
    C:变相自营和账外自营
    D:操纵市场和内幕交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应加强自营业务的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相经营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第16题：

    下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

    A:规模失控
    B:账外自营
    C:内幕交易
    D:信用交易

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第17题：

    证券公司的自营业务合规风险包括( )。
    Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
    Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

    A: Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ
    D: Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、
    行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易
    、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、
    遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第18题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。

    • A、财务风险
    • B、超越授权
    • C、预算失控
    • D、无资格执业

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。

    • A、违法违规
    • B、规模失控
    • C、预算失控
    • D、决策失误

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（　　）等风险。[2014年6月真题]Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失误
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第22题：

    多选题
    证券业务创新的内部控制应满足下列（　　）要求。
    A

    证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

    B

    证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

    C

    证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经监事会批准

    D

    证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为


    正确答案： D,B
    解析：
    证券业务创新的内部控制要求包括：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。③证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准。④证券公司应在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。⑤证券公司应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。⑥证券公司应注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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