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保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．因违法违规被中国证监会行政处罚B．被注销或者吊销执业证书C．调离保荐人或其投资银行业务部门D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚E．保荐人撤回推荐函

题目

保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．因违法违规被中国证监会行政处罚

B．被注销或者吊销执业证书

C．调离保荐人或其投资银行业务部门

D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚

E．保荐人撤回推荐函

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1.保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．负有数额较大的未到期债务B．保荐机构撤回推荐函C．被注销或者吊销执业证书D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

2.保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）

3.保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。（1分）A．被注销或者吊销执业证书B．保荐人撤回推荐函C．负有数额较大到期未清偿的债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

4.最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。（ ）

更多“保荐代表人有下列( )情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。A.因违法违规被中国证监 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。

    A．保荐代表人数量少于5名

    B．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    C．公司治理结构存在重大缺陷

    D．公司风险控制制度健全但未有效运行


    正确答案：CD
    解析：本题考核不得注册登记为保荐机构的情况。根据规定，保荐代表人数量少于2名的，不得注册登记，因此选项A的说法是错误的；最近24个月因违法违规被中国证监会从名单中去除，不得注册登记，因此选项B是错误的。

  • 第3题：

    保荐机构撤回推荐函的，中国证监会将把保荐代表人从其名单中去除。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    最近（ ）因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

    A．6个月

    B．1年

    C．36个月

    D．48个月


    正确答案：C

  • 第5题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。

    A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

    B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

    C．未按时提交年度总结报告

    D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

    E．以上所有情形


    正确答案：ABC

  • 第6题：

    下列情形中，不需要首发中介机构履行复核程序的有（ ）。

    A.发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的
    B.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的
    C.发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的
    D.发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的

    答案：B
    解析：
    《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第7条规定，以下情形需要中介机构履行复核程序：1、发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的。2、发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查、或执业受限等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的。3、发行人中介机构最近6个月内被中国证监会行政处罚的。4、发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的。

  • 第7题：

    若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受 理该保荐机构的推荐。 ( )


    答案：A
    解析：
    。《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，保荐机构、保荐 代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构 的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  • 第8题：

    因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其 保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人， 未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第9题：

    中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
    Ⅰ．保荐代表人被吊销证券业执业证书
    Ⅱ．保荐代表人被注销证券业执业证书
    Ⅲ．保荐代表人受到中国证监会行政处罚
    Ⅳ．保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

    答案：C
    解析：
    保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应-3定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

  • 第10题：

    持续督导期间，保荐机构被中国证监会从名单中去除的，发行人应当在（）内另行聘请保荐机构。

    • A、1个月
    • B、2个月
    • C、3个月
    • D、4个月

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    下列情形中，需要首发中介机构履行复核程序的有（　　）。Ⅰ．发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的Ⅱ．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的Ⅳ．发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第7条规定，以下情形需要中介机构履行复核程序：①发行人保荐机构等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案拟申请恢复审查的。②发行人的中介机构或中介机构签字人员涉嫌违法违规被中国证监会立案调查、被司法机关侦查、或执业受限等情形，更换相关中介机构或签字人员后拟申请恢复审查的。③发行人中介机构最近6个月内被中国证监会行政处罚的。④发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师最近6个月内被中国证监会行政处罚的。

  • 第12题：

    单选题
    下列情形属于首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查的有（　　）。Ⅰ．发行人的签字保荐代表人张某因并购重组业务涉嫌违法违规被证监会立案调查Ⅱ．该发行人担心保荐代表人张某负责的再融资项目将被证监会立案调查而更换保荐代表人Ⅲ．持有发行人20%股份的非控股股东因涉嫌违法违规被证监会立案调查Ⅳ．发行人的签字律师因首发业务涉嫌违法违规被证监会立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。⑥对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。

  • 第13题：

    保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P178。

  • 第14题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．注册资本为人民币5千万元


    正确答案：ABCD
    证券公司申请保荐机构资格应当具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚

    B．调离保荐人或其投资银行业务部门

    C．被注销或者吊销执业证书

    D．保荐人撤回推荐函


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（ ）情形时将中止审查。
    Ⅰ 发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案
    Ⅱ发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规
    Ⅲ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查
    Ⅳ 发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除
    Ⅴ 发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除
    Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五项，《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第3条规定，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：1、发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。2、发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。3、发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。4、发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。5、发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。6、对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。7、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。8、发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。Ⅵ项，第8条规定，首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查。

  • 第19题：

    发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

    A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
    B:保荐机构被中国证监会撤销资格
    C:保荐机构被暂停资格6个月
    D:保荐代表人被中国证监会撤销资格

    答案：A,B
    解析：
    刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第20题：

    保荐代表人有()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A:被注销或者吊销执业证书
    B:保荐人撤回推荐函
    C:负有数额较大到期未清偿的债务
    D:不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：被注销或者吊销执业证书；不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；中国证监会规定的其他情形。

  • 第21题：

    中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    发行人的首发申请受理后至通过发审会期间，发生以下（　　）情形时将中止审查。Ⅰ．发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案Ⅱ．发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因并购重组业务涉嫌违法违规Ⅲ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查Ⅳ．发行人的保荐机构、会计师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除Ⅴ．发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除Ⅵ．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ


    正确答案： D
    解析：
    《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》第3条规定，发行人的申请受理后至通过发审会期间，发生以下情形时将中止审查：①发行人、或者发行人的控股股东、实际控制人因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。②发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。③发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员因首发、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规，或其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案。④发行人的保荐机构、律师事务所等中介机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除。⑤发行人的签字保荐代表人、签字律师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、限制证券从业资格等监管措施，尚未解除。⑥对有关法律、行政法规、规章的规定，需要请求有关机关作出解释，进一步明确具体含义。⑦发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突。⑧发行人及保荐机构主动要求中止审查，理由正当且经中国证监会批准。Ⅵ项，第8条规定，首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查。

  • 第23题：

    单选题
    出现以下（  ）情形时，中国证监会撤销保荐代表人资格。①保荐代表人被吊销证券业执业证书②保荐代表人被注销证券业执业证书③保荐代表人受到中国证监会行政处罚④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

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