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评估公司业务人员的进取意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。 （ ）

题目

评估公司业务人员的进取意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。 （ ）

相似考题

1.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。A．保密意识B．职业道德意识C．合作意识D．合规操作意识

2.下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。A．证券投资咨询机构的管理人员和业务人员B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

3.评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。( )

4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（ ）

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  • 第1题：

    评估公司业务人员的进取意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    综合类证券公司的经纪业务和自营业务应分开办理，但业务人员可以适当兼任。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    公司经营管理能力分析包括：（ ）。

    A．公司管理人员的素质和能力分析

    B．公司管理风格及经营理念分析

    C．公司业务人员素质和创新能力分析

    D．公司管理人员的管理知识水平分析

    E．公司业务人员的业务能力分析


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
    A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B.基金管理公司的管理人员和业务人员

    C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

    D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。@##

  • 第6题：

    公司经营管理能力分析的主要内容包括（ ）。
    Ⅰ.公司业务人员的素质和创新能力分析
    Ⅱ.公司管理人员的素质和能力分析
    Ⅲ.公司区位特征分析
    Ⅳ.公司法人治理结构分析

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    公司经营能力分析包括以下内容:①公司法人治理结构，其至少体现在以下七个方面:规范的股权结构、有效的股东大会制度、董事会权力的合理界定与约束、完善的独立董事制度、监事会的独立性和监督责任、优秀的职业经理层和相关利益者的共同治理;②公司管理层的素质;③公司从业人员素质和创新能力。

  • 第7题：

    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

    A.5和3
    B.5和2
    C.3和2
    D.3和1

    答案：B
    解析：
    证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第8题：

    包括目前以及过往的销售实绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争公司的关系等信息属于（）。

    • A、客户基础资料
    • B、客户特征
    • C、业务状态
    • D、交易活动现状

    正确答案:C

  • 第9题：

    贷前调查的要点有那些？（）

    • A、与客户面谈后业务人员须撰写会谈纪要或按要求填列有关表格；
    • B、公司授信的业务人员应做到实地查看客户情况；
    • C、业务人员应将调查过程和结果以书面形式记载，并如实向有关方面报告，不回避风险点，不因任何人的主观意志而改变调查结论；
    • D、贷款评估报告中必须包括对贷款风险的分析内容；
    • E、业务部门不得超越权限向客户做出有关授信承诺；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    授权办理票据托管业务的机构必须具备以下条件（）。
    A

    内控管理完善

    B

    具备办理对公国内结算业务的资质

    C

    具备安全、防潮防蛀的保管场所

    D

    业务人员素质较高，熟练掌握票据业务的相关知识和技能，符合银行承兑汇票业务上岗要求


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（  ）。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


    正确答案：√

  • 第14题：

    下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

    A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B．基金管理公司的管理人员和业务人员

    C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

    D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。

    A．保密意识

    B．风险控制意识

    C．合作意识

    D．盈利意识

    E．合规操作意识


    正确答案：ABDE

  • 第16题：

    证券公司不得（ ）。

    A.任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
    B.任用期货公司的业务人员从事介绍业务
    C.允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
    D.与期货公司公用经营场地
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第17题：

    乙公司有两个独立的业务，分别是A业务和B业务，现要就A业务转让进行资产评估。则评估对象界定为（　）。

    A.乙公司的权益
    B.乙公司对A业务的权益
    C.乙公司对B业务的权益
    D.乙公司各单项资产和负债

    答案：B
    解析：
    本题并不是转让整个乙公司，只是转让A业务，所以评估对象为乙公司对A业务的权益。

  • 第18题：

    公司经营管理能力分析的主要内容包括（ ）。
    ①公司法人治理结构分析
    ②公司区位特征分析
    ③公司管理人员的素质和能力分析
    ④公司业务人员的素质和创新能力分析

    A.①②④
    B.①③④
    C.②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    本题考查公司经营管理能力分析的主要内容。公司经营能力分析主要从公司法人治理结构的健全性、公司经理层素质的高低、公司从业人员素质和创新能力三方面进行分析。

  • 第19题：

    证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

    • A、保密意识
    • B、合规操作意识
    • C、合作意识
    • D、风险控制意识

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 I.保密意识 II.合规操作意识 III.合作意识 IV.风险控制意识

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第21题：

    公司业务差别管理要求，对不同等级的客户，确定不同的（），公司业务人员据此实施相应的贷后管理和监控工作。

    • A、管理内容和管理进度
    • B、管理要求
    • C、管理内容和管理频次
    • D、管理要求和管理频度

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第23题：

    单选题
    公司业务差别管理要求，对不同等级的客户，确定不同的（），公司业务人员据此实施相应的贷后管理和监控工作。
    A

    管理内容和管理进度

    B

    管理要求

    C

    管理内容和管理频次

    D

    管理要求和管理频度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    包括目前以及过往的销售实绩、经营管理者和业务人员素质、与其他竞争公司的关系等信息属于（）。
    A

    客户基础资料

    B

    客户特征

    C

    业务状态

    D

    交易活动现状


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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