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如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。A．依法责令整改B．暂停办理相关业务C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

题目

如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（ ）。

A．依法责令整改

B．暂停办理相关业务

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话

D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

相似考题

1.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A．依法责令整改，暂停办理相关业务B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C．出具警示函D．暂停履行职务

2.如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将( )．A．依法责令整改B．暂停办理相关业务C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话D．基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

3.当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。A．提示销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

4.公开募集基金的基金管理人的董事未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为的，中国证监会可以()A.整顿B.接管C.限制令D.责令更换

参考答案和解析
正确答案：ABCD
 题干四项均是中国证监会对基金公司违规的处罚。
更多“如果基金公司违规或存在较大的经营风险,则中国证监会将( )。 A.依法责令整改B.暂停办理 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（ ）。 A．暂停与该证券公司的业务关系 B．终止与该证券公司的介绍业务关系 C．限期整改 D．出具警示函


    正确答案：B
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 

  • 第3题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第4题：

    下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
    Ⅰ．中国证监会规定的其他情形
    Ⅱ．基金及公司发生违法违规的行为
    Ⅲ．基金及公司存在重大经营风险或安全隐患
    Ⅳ．基金公司销售人员离职

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：
    （1）基金及公司发生违法违规行为。
    （2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。
    （3）督察长依法认为需要报告的其他情形。
    （4）中国证监会规定的其他情形。
    对上述情形，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

  • 第5题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    A.中央银行或财政部
    B.中央银行或证监会
    C.中国证监会或地方证监局
    D.中国证监会或财政部

    答案：C
    解析：
    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

  • 第6题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会采取的监管措施有（ ）。

    A.暂停相关业务
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.责令限期整改

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为BCD。

  • 第7题：

    期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法采取的措施（ ）。

    A.责令其限期整改
    B.同时可以采取监管谈话
    C.责令更换有关责任人员
    D.行政处罚

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为ABC。

  • 第8题：

    期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改。同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。

  • 第9题：

    证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。

    • A、依法责令整改，暂停办理相关业务
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、暂停履行职务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    记入诚信档案

    D

    暂停履行职务


    正确答案： C,B
    解析： 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

  • 第12题：

    单选题
    督察长向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情形不包括（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或隐患

    C

    公司变更注册资本时

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。 A．依法责令整改，暂停办理相关业务 B．监管谈话 C．出具警示函 D．暂停履行职务


    正确答案：ABCD
    掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P222。

  • 第14题：

    当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。

    A．提示销售机构改正

    B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用

    C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

    D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

    A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
    D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

    答案：D
    解析：
    出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

  • 第16题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第17题：

    期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第18题：

    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第19题：

    期货公司违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司（ ）。

    A.暂停开户
    B.出具警示函
    C.暂停办理相关业务
    D.责令整改

    答案：A,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条，期货公司、证券公司违反本规定的，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

  • 第20题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。

    • A、暂停与该证券公司的业务关系
    • B、终止与该证券公司的介绍业务关系
    • C、限期整改
    • D、出具警示函

    正确答案:B

  • 第21题：

    对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、记入诚信档案
    • D、暂停履行职务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    判断题
    期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（　　）[2015年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第23题：

    单选题
    下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（  ）。
    A

    基金及公司发生违法违规行为

    B

    基金及公司存在重大经营风险或者隐患

    C

    基金公司销售人员小李离职

    D

    督察长依法认为需要报告的其他情形


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司()。
    A

    暂停与该证券公司的业务关系

    B

    终止与该证券公司的介绍业务关系

    C

    限期整改

    D

    出具警示函


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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