《证券公司监督管理条例》对“证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案”的行为的处罚,下面描述正确的是( )。
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得5倍以上10倍以下的罚款。
B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销证券从业资格、并处3万元以上10万元以下的罚款。
D、情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或者证券从业资格。
第1题:
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )
第2题:
第3题:
第4题:
自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
第5题:
第6题: