itgle.com
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
题目
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
相似考题
更多“证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内 ”相关问题
-
第1题：
以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A．公司治理健全，内部控制有效
B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C．经营证券经纪业务已满5年
D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
正确答案：C
-
第2题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。（ ）
正确答案：×
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备条件包括公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
-
第3题：
下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ．具有证券经纪业务资格
Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②
公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
；③公司最近2
年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④
财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，
注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，
客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥
已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦
已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理
；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，
融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨
有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩
证监会规定的其他条件。 -
第4题：
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）
正确答案：×
-
第5题：
证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上.（ ）答案：错解析：证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月内净资本均在12亿元以上。