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《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（ ）等方面对销售机构的行为进行了规范。 A．审慎调查 B．产品风险评价 C．基金投资人风险承受能力调查 D．基金投资人风险承受能力评价

题目

《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（ ）等方面对销售机构的行为进行了规范。 A．审慎调查 B．产品风险评价 C．基金投资人风险承受能力调查 D．基金投资人风险承受能力评价

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1.根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。（ ）

2.对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。 A．对基金销售机构人员行为的规范 B．对基金宣传推介材料的规范 C．对基金销售费用的规范 D．对销售适用性的规范

3.对基金销售行为的规范包括对（ ）等方面内容的规范。A．基金销售机构人员行为B．基金宣传推介材料C．基金销售费用D．销售适用性

4.根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。 ( )

更多“《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从( )等方面对销售机构的行为进行了规范。 A. ”相关问题

  • 第1题：

    我国第一部规范基金销售活动的法规是( )

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    C.《证券投资基金法》

    D.《证券投资基金销售适用性指导意见》


    答案：A

  • 第2题：

    下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
    C.《证券投资基金销售行为准则》
    D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

  • 第3题：

    除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。
    ①《证券投资基金销售管理办法》
    ②《证券公司代销金融产品管理规定》
    ③《证券投资基金销售适用性指导意见》
    ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    A.①②③
    B.①②
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

  • 第4题：

    有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

    C.《证券投资机构内部控制指导意见》

    D.《证券投资基金会计核算办法》


    正确答案：D
    考3;见销售基础教材P210

  • 第5题：

    对基金销售行为的规范包括对（ ）等方面内容的规范。
    A.基金销售机构人员行为 B.基金宣传推介材料 C.基金销售费用 D.销售适用性


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。

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