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基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。 ( )

题目

基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。 ( )


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  • 第1题:

    基金管理人不得有以下行为()。

    A:利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    B:其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    C:不公平地对待其管理的不同基金财产
    D:向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金管理人不得有下列行为:将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第2题:

    基金管理公司投资管理人员的行为规范包括()。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益
    C:应当独立、客观履行职责
    D:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念

    答案:A,B,C,D
    解析:
    投资管理人员的基本行为规范:①维护基金份额持有人的利益,不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送;②严格遵守法律、行政法规;③恪守职业道德,信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺;④独立、客观地履行职责;⑤公平对待不同基金份额持有人;⑥树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念,审慎签署并认真履行聘用合同;⑦牢固树立合规意识和风险控制意识;⑧加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识,不断提高专业技能。

  • 第3题:

    公开募集基金的基金管理人不得有的行为有( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    A:Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资基金法》第20条规定.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第4题:

    基金公司投资管理人员的行为规范包括()。

    A:应当公平对待基金份额持有人
    B:应当独立、客观履行职责
    C:应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念
    D:不得利用基金财产向任何单位和个人输送利益

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金公司投资管理人员的行为规范包括:①应当维护基金份额持有人的利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则,不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送;②应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定、执行行业自律规范和公司各项规章制度;③应当恪守职业道德,信守对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺,不得从事与履行职责有利益冲突的活动;④应当独立、客观地履行职责;⑤应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送;⑥应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念,审慎签署并认真履行聘用合同;⑦应当牢固树立合规意识和风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动;⑧应当加强学习,接受职业培训,熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识,不断提高专业技能。

  • 第5题:

    公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。
    A、向基金份额持有人违规承诺收益
    B、编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告
    C、不公平地对待其管理的不同基金财产
    D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资


    答案:B
    解析:
    B项描述的是基金管理人的义务,其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。