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中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有( )。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

题目

中国证监会在履行其职责时可以采取的措施有( )。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查


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  • 第1题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

    A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    C、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    D、查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿

  • 第2题:

    国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。

    A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料
    B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    C.限制违法行为人的人身自由
    D.对期货公司进行现场检查

    答案:C
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十七条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;(八)法律、行政法规规定的其他措施。

  • 第3题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人
    C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    D.查阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿

  • 第4题:

    国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施( )。

    A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B.查阅、复制与被调查事件有关的财产登记等资料
    C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
    D.询问当事人和与被调查事件相关的单位和个人,限制其人身自由

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十七条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证:③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

  • 第5题:

    国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是( )。

    A.限制违法行为人的人身自由
    B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
    C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    D.对期货公司进行现场检查

    答案:A
    解析:
    《期货交易管理条例》第四十八条。