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外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

题目

外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

相似考题

1.基金的设立过程分别为()。A、申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案。B、名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。C、名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案。D、领取营业执照、申请设立登记、名称预先核准和基金备案。

2.设立有限责任公司的程序为()A、订立发起人协议、制定公司章程B、申请名称预先核准、股东缴纳出资C、建立公司的组织机构D、设立登记

3.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

4.中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

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  • 第1题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P271。

  • 第2题：

    (2017年)公司型基金设立步骤及先后顺序正确的是（ ）。

    A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照
    B.名称确定、申请登记、领取执照
    C.名称申请登记、核准相关资料、领取营业执照
    D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

    答案：D
    解析：
    公司型基金设立步骤包括：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照。

  • 第3题：

    公司型股权投资基金通常的设立步骤为（）


    A申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照

    B申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

    C名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定

    D名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

    答案：D
    解析：

  • 第4题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    公司型股权投资基金通常的设立步骤为（ ）

    A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照
    B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照
    C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定
    D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

    答案：D
    解析：
    设立步骤 （1）名称预先核准：根据相关法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据当地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准。 （2）申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。 （3）领取营业执照：申请人提交的申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。领取营业执照后，还应该刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等。

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