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开放式基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备( )条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金份额持有人的人数不少于200人C.基金份额持有人的人数不少于1000人D.基金募集金额不少于2亿元人民币

题目

开放式基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定,并具备( )条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A.基金募集份额总额不少于2亿份

B.基金份额持有人的人数不少于200人

C.基金份额持有人的人数不少于1000人

D.基金募集金额不少于2亿元人民币


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  • 第1题:

    根据《证券投资基金法》的规定,申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。

    A.基金合同期限为5年以上

    B.基金份额持有人不少于1000人

    C.基金募集金额不低于2亿元

    D.基金募集期限届满,募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上


    正确答案:ABCD
    解析:《证券投资基金法》规定,申请上市的基金,必须符合下列条件:①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定;②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金份额持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。同时,基金募集要求募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上。

  • 第2题:

    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是()。

    A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败
    B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资
    C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
    D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

    答案:A
    解析:
    A正确、B错误:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。C错误:基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效,也即基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
    D错误:基金募集期间募集的资金应当存人专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  • 第3题:

    当基金募集期限届满时,以下选顼会导致基金募集失败的是( )。

    A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数198人
    B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数260人
    C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数198人
    D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人

    答案:C
    解析:
    基金合同生效条件:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。如不符合上述条件,募集失败。

  • 第4题:

    基金募集期限届满,募集的基金份额总额除应符合《证券投资基金法》第四十四条的规定之外,并应具备下列哪些条件的,才能办理验资和基金备案手续( )。

    A.基金募集份额的总额不少于2亿份

    B.基金募集金额不少于2亿元人民币

    C.持有1000份基金份额的基金份额持有人的人数不少于1000人

    D.基金份额持有人的人数不少于200人


    正确答案:ABD

  • 第5题:

    当基金募集期限届满时,以下选项会导致基金募集失败的是( )

    A.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数200人
    B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数260人
    C.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人
    D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人

    答案:B
    解析:
    基金合同生效条件:基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。如不符合上述条件,募集失败。