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基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。 A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务 B．坚持独立性原则 C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章 D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

题目

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。 A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务 B．坚持独立性原则 C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章 D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

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1.投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容( )A.按规定的投资比例进行投资B.坚持独立性原则C.坚持集中交易制度D.内部信息控制制度

2.46基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露

3.投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（ ） A．按规定的投资比例进行投资 B．坚持独立性原则 C．坚持集中交易制度 D．内部信息控制制度

4.基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。 A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B．监督公司内部控制制度的执行情况 C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

参考答案和解析
正确答案：ABD
考点：了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P95。
更多“基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。 A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（ ）。

    A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

    B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

    C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章

    D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有（）。

    A:按规定的投资比例进行投资
    B:加强内部信息控制
    C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
    D:实行集中交易制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；⑤前台和后台部门应独立运作。

  • 第3题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章

    答案：C
    解析：
    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易指令。

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）。


    A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
    C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别 独立
    D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章


    答案：C
    解析：
    在具体的基金投资运作中，通常是由基 金投资部门的基金经理向（中央）交易室发出交易 指令。

  • 第5题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()

    A:严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
    B:每笔交易都必须有书面记录
    C:每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
    D:基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立

    答案：C
    解析：
    内部风险控制制度主要包括：①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；②坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；③实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；④加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作。

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