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中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

题目

中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度

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1.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度

2.我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构

3.证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。 A．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案 C．责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D．法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

4.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括()．A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度C．信息披露D．检查制度

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  • 第1题：

    中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 A．证券公司向监管机构的报告制度 B．举报制度 C．信息披露 D．检查制度


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。

  • 第2题：

    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:责令处分有关人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。

    A.证券公司向监管机构的报告制度
    B.定期巡视
    C.信息披露
    D.检查制度

    答案：B
    解析：
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

  • 第4题：

    我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。
    A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度
    C.信息披露 D.检查制度


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。中国证券监督管理委员会及其派出监管依法对证券公司的 经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：（1 )证券公司向监管机构的报告制度； (2)信息披露；（3)检查制度。

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