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完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）

题目

完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）

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1.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题。A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

2.证券投资基金运作中的制衡机制指的是( )。A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制

3.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括（ ）。A．建立和完善独立董事制度B．建立有效的激励和约束机制C．强化基金托管人的职责D．建立发行与管理的分工制度

4.证券投资基金运作中的制衡机制指的是哪一项?（ ）A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

更多“完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制 ”相关问题

  • 第1题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。 A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。

  • 第2题：

    优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。

    A：建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

    B：强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

    C：建立健全的内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

    D：优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系


    答案：A B C D

  • 第3题：

    证券投资基金运作中的制衡机制指的是()。

    A:监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
    B:投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
    C:基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
    D:基金管理人内部相互制约的制衡机制

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的制衡机制主要是投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

  • 第4题：

    基金管理人和基金托管人之间相互制衡的机制有效发挥作用的前提是基金托管人与基金管理人必须严格分开，由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任。（ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P134。

  • 第5题：

    优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：（ ）

    A．建立和完善独立董事制度

    B．建立有效的激励和约束机制

    C．强化基金托管人的职责

    D．建立发行与管理的分工制度

    E．公募发行基金份额


    正确答案：ABCD

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