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证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会

题目

证券公司申请介绍业务，不应当向（ ）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A．中国证监会 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．中国证券业协会

相似考题

1.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议D．净资本等指标的计算表及相关说明

2.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括( )。A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

3.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明B．关于技术系统准备情况的说明C．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本D．介绍业务资格申请书

4.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

更多“证券公司申请介绍业务,不应当向( )提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。 A.中国证监会 B. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

    A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


    正确答案：ABCD
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本等指标的计算表及相关说明
    D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第3题：

    关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。

    A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务
    B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
    C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料

    答案：A
    解析：
    根据我国现行相关制度的规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。

    A:介绍业务资格申请书
    B:董事会关于从事介绍业务的决议
    C:公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会作出的应提供股东会或者股东大会的决议
    D:净资本等指标的计算表及相关说明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，向中国证监会提交的申请材料还包括：分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；关于技术系统准备情况的说明；全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  • 第5题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本不低于12亿元
    D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。

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