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证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险
题目
证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的（ ）。 A．业务规模及集中度风险 B．业务管理风险 C．市场风险 D．政策风险
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第1题：
下列属于自营业务经营风险的有()。A:因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B:由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C:因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D:由于管理不善而使自营业务受到损失答案：B,D解析：A项属于合规风险；C项属于市场风险。 -
第2题：
证券公司融资融券业务的风险包括客户信用风险、市场风险、业务管理风险、信息技术风险、业务规模及集中度风险。其中业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因而导致业务经营损失的可能性。A:规模失控
B:制度不全
C:操作失误
D:客户违约答案：B,C解析：A项，业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性；D项，客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 -
第3题：
证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ、证券公司治理结构健全，内部控制有效；
Ⅱ、风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员；
Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：
①证券公司治理结构健全，内部控制有效；
②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好；
③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券；
④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案；
⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 -
第4题：
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。A:制度不全
B:管理不善
C:控制不力
D:操作失误答案：A,B,C,D解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。 -
第5题：
融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。
A.制度不全 B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定 D.控制不力答案：C解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险。