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违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。（ ）

题目

违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。（ ）

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1.证券公司与客户签订融资融券业务合同后，为客户开立实名信用证券账户，客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个。（ ）

2.下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。A:信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 B:投资银行对所提供的信用资金承担交易风险 C:投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金 D:有融资和融券两种类型

3.下列关于信用经纪业务的说法错误的是( )。A、信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户 B、投资银行对所提供的信用资金承担交易风险 C、投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金 D、有融资和融券两种类型

4.证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。

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  • 第1题：

    《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的（）等风险。

    A:管理风险放大
    B:利率风险放大
    C:投资风险放大
    D:法律风险放大

    答案：C
    解析：
    《融资融券交易风险揭示书》至少应包括的内容之一是，提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

  • 第2题：

    根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
    ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
    ②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
    ③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
    ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，一共13点。以上都属于。

  • 第3题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第4题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第5题：

    下列属于管理风险的是（ ）。

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    选项A管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形；选项BCD属于合规风险主要出现下列情形。

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