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证券投资基金代销人员的禁止行为有（ ）。 A．向投资者进行欺骗性宣传 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金 D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

题目

证券投资基金代销人员的禁止行为有（ ）。 A．向投资者进行欺骗性宣传 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金 D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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1.证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。A.向投资者进行欺骗性宣传B.以低于成本的销售费率销售基金C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

2.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

3.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C．以低于成本的销售费率销售基金D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

4.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．以低于成本的销售费率销售基金 D．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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  • 第1题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD
    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

  • 第2题：

    证券投资基金代销人员的禁止行为有（ ）。

    A．向投资者进行欺骗性宣传

    B．对投资收益进行夸大陈述

    C．诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金

    D．向投资者描述基金投资风险


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
    B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
    C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
    D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料

    答案：D
    解析：
    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

  • 第4题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。

    A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

    B．向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。
    Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
    Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
    Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
    Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括： （1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    （2）违规向他人提供基金未公开的信息。
    （3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    （4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。
    （5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    （6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    （7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    （8）承诺利用基金资产进行利益输送。
    （9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    （10）挪用投资者的交易资金或基金份额。
    （11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

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