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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )

题目

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )


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  • 第1题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。
    Ⅰ人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、IV
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。##niutk

  • 第2题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
    ①人员数量
    ②业务能力
    ③合规管理
    ④风险控制

    A.①③
    B.①②④
    C.②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当:(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  • 第3题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
    Ⅰ.人员数量
    Ⅱ.业务能力
    Ⅲ.合规管理
    Ⅳ.风险控制


    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  • 第4题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

    Ⅰ.人员数量

    Ⅱ.业务能力

    Ⅲ.合规管理

    Ⅳ.风险控制

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅲ,IV
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

  • 第5题:

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )
    与服务方式、业务规模相适应。
    Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
    Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、
    证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力
    、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。