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更多“证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。( ) ”相关问题
  • 第1题:

    证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )


    正确答案:×
    答案为×。代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

  • 第2题:

    证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 ( )


    正确答案:×
    代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

  • 第3题:

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。()


    答案:对
    解析:

  • 第4题:

    《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。( )


    正确答案:√
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P418。

  • 第5题:

    证券投资咨询机构的从业人员可以()。

    A:引导投资者进行理性投资
    B:代理委托人从事证券投资
    C:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    D:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    答案:A
    解析:
    《证券法》规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动:①代理委托人从事证券投资。②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。