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中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）
题目
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。（ ）
相似考题
参考答案和解析
正确答案：×
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。
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第1题：
（ ）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.国务院
D.期货业协会答案：A解析：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 -
第2题：
（ ）依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.地方政府
B.证券交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会答案：C解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 -
第3题：
《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。 -
第4题：
对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。A.各地证券业协会
B.上海、深圳证券交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证券业协会答案：C解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 -
第5题：
（ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A：中国证劵业协会
B：中国证监会
C：国务院
D：期货业协会答案：A解析：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理