《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
1.《证券公司监督管理条例》以( )为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②公司持续经营 ③防范证券公司风险 ④配合监管检查?A:①②③ B:①③ C:①②③④ D:②④
2.对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是( )。A.《证券法》 B.《证券公司监督管理条例》 C.《证券公司融资融券业务管理办法》 D.《转融通业务监督管理试行办法》
3.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( ) Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
4.2010年1月22日,( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C:《融资融券交易风险揭示书》 D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: