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首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。 （ ）
题目
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书的显要位置作风险提示。 （ ）
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第1题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作出特别说明，提示创业板的市场风险。（ ）
正确答案：A
考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P200。
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第2题：
以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（ ）。
Ⅰ.招股说明书摘要（申报稿）
Ⅱ.发行人的历次验资报告
Ⅲ.发行人关于募集资金运用的总体安排说明
Ⅳ.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
Ⅴ.发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅲ、Ⅴ答案：C解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），Ⅲ、Ⅳ两项属于创业板首发上市独有的申请文件。其他三项属于主板和创业板首发上市共有的申请文件。 -
第3题：
首次公开发行股票并在创业板上市的发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示：“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有()等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。”A:业绩不稳定
B:经营风险高
C:盈利高
D:退市风险大答案：A,B,D解析：创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。本题正确答案为ABD选项。 -
第4题：
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司(即发行人)，均应按第28号准则编制招股说明书。 （ ）
正确答案：A
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。见教材第六章第五节，P228。
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第5题：
以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（）。
Ⅰ．招股说明书摘要（申报稿）
Ⅱ．发行人的历次验资报告
Ⅲ．发行人关于募集资金运用的总体安排说明
Ⅳ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见
Ⅴ．发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2014年修订），首次公开发行股票并在创业板上市需要提交的文件包括招股说明书（申报稿），发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见，发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件，发行人的历次验资报告以及发行人关于募集资金运用的总体安排说明等。根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（2006年修订），申请首次公开发行股票并在主板上市时，需要提交的文件包括招股说明书（申报稿）、招股说明书摘要（申报稿）、发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件、发行人的历次验资报告等。