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自营业务的内部控制包括（ ）方面。A．自营业务决策管理B．自营业务运作管理C．自营业务的内部监督与检查D．自营投资时间管理

题目

自营业务的内部控制包括（ ）方面。

A．自营业务决策管理

B．自营业务运作管理

C．自营业务的内部监督与检查

D．自营投资时间管理

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1.证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）

2.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险

3.证券自营业务信息报告内容包括（ ）。A．自营业务账户情况B．涉及自营业务规模等方面的重大决策C．自营风险监控报告D．自营业务席位情况

4.自营业务的内部控制包括( )。A．自营业务决策制度B．自营内部监督与检查制度C．自营操作指令的权限及下达程序D．自营操作指令的请示报告程序

更多“自营业务的内部控制包括( )方面。 A.自营业务决策管理 B.自营业务运作管理 C.自营 ”相关问题

  • 第1题：

    自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。

    A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险

    B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则

    C．建立严密的自营业务操作流程

    D．自营业务的清算，统计由专门人员执行


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    自营业务的内部控制包括（ ）。

    A．自营业务决策制度

    B．自营内部监督与检查制度

    C．自营操作指令的权限及下达程序

    D．自营操作指令的请示报告程序


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    自营业务具体投资运作管理由投资决策机构授权公司自营业务部门决定。()


    答案：错
    解析：
    自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

  • 第4题：

    关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。

    A．董事会是自营业务的最高决策机构

    B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构

    C．自营业务部门是自营业务的执行机构

    D．研发部门是自营业务的操作机构


    正确答案：ABC
    研发部门不属于自营业务的操作机构。

  • 第5题：

    证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 （ ）等方面。

    A． 自营业务决策制度

    B． 自营操作原则

    C． 自营的内部决策

    D． 自营的内部检查

    E． 自营的财务制度


    正确答案：ABCD

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