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关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

题目

关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。

A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B．子公司必须是母公司的控股子公司

C．母子公司必须从事同一业务

D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

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1.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（ ）。A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B．子公司必须是母公司的控股子公司C．母子公司必须从事同一业务D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

2.下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司 B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司 D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

3.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ） ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④ B.①③ C.②③ D.①④

4.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是( )。A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

更多“关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是( )。 A.设立 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④

    答案：C
    解析：
    证券公司另类投资业务。选项②，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系选项③，另类子公司不得从事投资以外的业务。

  • 第2题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
    ①另类子公司下不得再下设任何机构
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③
    B.②④
    C.②③
    D.①④
    A选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
    B选项，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系，加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
    C选项，另类子公司不得从事投资以外的业务。
    D选项，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。

    答案：A
    解析：
    证券公司另类投资业务。

  • 第3题：

    下列说法正确的是()。

    A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
    D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立另类子公司。证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

  • 第4题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.②④
    C.①③
    D.①④

    答案：C
    解析：
    考点：证券公司另类投资业务。①选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。
    ③选项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

  • 第5题：

    下列说法正确的是（ ）。

    A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司
    B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司
    C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

    答案：B
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

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