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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A．10B．15C．20D．30

题目

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

A．10

B．15

C．20

D．30

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1.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A．10 B．15 C．20 D．30

2.规范类证券公司出现净资本及其他风险控制指标不符合规定的，中国证监会应责令其限期改正。 （ ）

3.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（ ）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 30

4.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）

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  • 第1题：

    证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。
    A.总资产 B.固定资产
    C.负债 D.净资本


    答案：D
    解析：
    证券公司净资本或其他风险控制指标 不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改 正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期 限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送 整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第2题：

    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。

    A:固定资产
    B:负债
    C:总资产
    D:净资本

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查，对于证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

  • 第3题：

    证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

    A.总资产
    B.固定资产
    C.负债
    D.净资本

    答案：D
    解析：
    证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

  • 第4题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。
    A.停止批准新业务
    B.停止批准增设、收购营业性分支机构
    C.限制分配红利
    D.限制转让财产或在财产上设定其他权利


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的， 派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超 过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。整 改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下措施：（1)停止批准新 业务；（2)停止批准增设、收购营业性分支机构；（3)限制分配红利；（4)限制转让财产或 在财产上设定其他权利。

  • 第5题：

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：B
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

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