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更多“证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经 ”相关问题
  • 第1题:

    证券监管机构无权要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。


    答案:错
    解析:
    证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

  • 第2题:

    国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券交易所、证券登记结算机构
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考点:本题考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第3题:

    国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案:A
    解析:
    报送内容中不包括证券公司客户。

  • 第4题:

    中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
    B.期货公司的股东
    C.期货公司的客户
    D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人;(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业;(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第5题:

    国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
    ①证券公司及其董事、监事、工作人员
    ②证券公司的股东、实际控制人
    ③证券公司控股或者实际控制的企业
    ④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构
    ⑤为证券公司提供服务的证券服务机构
    ⑥证券公司的客户

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案:A
    解析:
    考点:考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。根据《证券法》第一百四十八条、《证券公司监督管理条例》第六十七条的规定,国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控制人在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整。
    此外,国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:(1)证券公司的董事、监事、工作人员;(2)证券公司控股或者实际控制的企业;(3)证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;(4)为证券公司提供服务的证券服务机构。