itgle.com
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（ ）
题目
基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。（ ）
相似考题
更多“基金经理、投资经理的离任审查报告应报送基金行业协会。( ) ”相关问题
-
第1题：
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。
A.基金管理公司董事长离任的
B.基金管理公司总经理离任的
C.基金管理公司督察长、基金经理离任的
D.基金托管部门高级管理人员离任的
正确答案：C
基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。 -
第2题：
基金经理投资理念的考察要点不包括()。
A.基金经理的投资哲学
B.基金经理投资方法论
C.基金经理行业的偏好情况
D.基金经理投资策略
正确答案：C
考4;见销售基础教材P170 -
第3题：
基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）答案：对解析：基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 -
第4题：
投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离，并不得相互兼任。 （ ）
正确答案：√
-
第5题：
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用答案：A解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度，保持通畅的交流渠道。