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关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

题目

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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1.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。A.正确B.错误

2.基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（ ）

3.在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。( )

4.基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。（ ）

更多“关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。 A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接 ”相关问题

  • 第1题：

    交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。

    A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定

    C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令

    D.基金经理可以直接进行交易


    正确答案：A
    考察对基金经理的运作管理。

  • 第2题：

    关于基金公司投资交易流程，以下表述错误的是()

    A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令
    B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

    答案：A
    解析：
    交易指令在基金公司内部执行情况如下：
    首先，在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。所以A错误
    其次，交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，并将指令分派给交易员。投资交易系统将自动拦截违规指令，如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令，同时报上级主管领导，并通知合规风控部门。
    最后，交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
    交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程。

  • 第3题：

    经投委会审批同意，基金经理可以直接向交易员下达投资指令进行交易。（）


    答案：错
    解析：
    按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行

  • 第4题：

    关于基金公司投资交易流程，下列表述错误的是（ ）。

    A.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
    B.基金经理可以直接向交易所下达交易指令
    C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
    D.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

    答案：B
    解析：
    在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第5题：

    以下关于基金的集中交易制度，以下理解正确的是（ ）。

    A.基金经理直接进行交易
    B.基金经理直接向交易员下达投资指令
    C.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格
    D.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

    答案：D
    解析：
    为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

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