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中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整。 ( )

题目

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险资本准备的计算标准、各项业务规模的计算口径进行调整。 ( )


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  • 第1题:

    中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对( )进行调整。
    A.各项业务规模的计算口径 B.风险资本准备的计算比例
    C.风险控制指标及其标准 D.净资本计算规则


    答案:A,B,C,D
    解析:
    中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整;调整之前,应当公开征求行业意见,并为调整事项的实施作出过渡性的安排。

  • 第2题:

    中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。

    A.净资本计算标准及最低要求
    B.风险监管指标标准
    C.风险资本准备计算标准
    D.风险预警标准

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定,中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。

  • 第3题:

    中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )等进行调整。

    A.净资本计算标准
    B.风险监管指标标准
    C.风险资本准备计算标准
    D.净资本最低要求

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条,中国证监会可以对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。故本题答案为ABCD。

  • 第4题:

    中国证监会可以按照分类监管原则,根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

    A:证券公司的治理结构
    B:财务状况
    C:内控水平
    D:风险控制情况

    答案:A,C,D
    解析:
    中国证监会可以按照分类监管原则,根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况,对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

  • 第5题:

    期货公司计算净资本时,认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的,中国证监会及其派出机构可以根据( )原则决定是否同意对该项负债进行调整。

    A.审慎监管
    B.利润最大化
    C.三公
    D.可比性

    答案:A
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十二条,中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对负债进行调整。故本题答案为A。