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证券公司融资融券业务管理的基本原则有( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司应当健全业务隔离制度D.业务实行集中统一管理

题目

证券公司融资融券业务管理的基本原则有( )。

A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C.证券公司应当健全业务隔离制度

D.业务实行集中统一管理


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参考答案和解析
正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。
更多“证券公司融资融券业务管理的基本原则有( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险, ”相关问题
  • 第1题:

    下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是( )。
    A.业务实行分层管理

    B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

    C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务

    D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离


    答案:A
    解析:
    【答案详解】A。业务实行集中统一管理,故A项错误。

  • 第2题:

    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件有()。

    A:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
    B:证券公司治理结构健全,内部控制有效
    C:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
    D:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司经营融资融券业务应当具备的条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效。(2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好。(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券。(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题:

    证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ、证券公司治理结构健全,内部控制有效;
    Ⅱ、风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;
    Ⅲ、有经营融资融券业务所需的专业人员;
    Ⅳ、有完善的融资融券业务管理制度和实施方案。

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第49条的规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:
    ①证券公司治理结构健全,内部控制有效;
    ②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;
    ③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;
    ④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;
    ⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第4题:

    融资融券业务业务管理的基本原则包括()。

    A:依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
    B:开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
    C:证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
    D:业务实行集中统一管理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则:①遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全。②必须经证监会批准。未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。③证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。④证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第5题:

    国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ.证券公司治理结构健全,内部控制有效
    Ⅱ.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
    Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
    Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    国务院《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:(1)证券公司治理结构健全,内部控制有效;(2)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;(3)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;(4)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;(5)国务院证券监督管理机构规定的其他条
    件。