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证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B.在经纪业务中接受客户的全权委托C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺.

题目

证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺.


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  • 第1题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
    ①利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    ②编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    ③从事与其履行职责有利益冲突的业务
    ④接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A.①②③
    B.③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第2题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )

    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,
    影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①
    从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,
    单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦
    买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
    损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    6、下列说法错误的是?

    A.没有编造但传播虚假或误导性信息,构成诋毁商誉行为

    B.编造但没有传播虚假或误导性信息,构成诋毁商誉行为

    C.新闻单位被经营者唆使诋毁其他经营者的商誉,该行为不构成《反不正当竞争法》中的诋毁商誉行为

    D.消费者编造、传播虚假信息或者误导性信息,损害经营者商业信誉、商品声誉的,构成诋毁商誉行为


    C

  • 第4题:

    根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券人员不得从事的活动包括( )。
    Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
    Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动:⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑧中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第5题:

    为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列( )情形。
    ①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    ②禁止对基金的证券投资业绩进行预测
    ③禁止违规承诺收益或承担损失
    ④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    基金信息披露的禁止性规定,除以上答案外,还有禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性、推荐性文字。