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制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

题目

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。

A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展

B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定

C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度

D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人


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  • 第1题:

    《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。

    A.罚款停业

    B.托管、监管

    C.行政重组

    D.撤销


    正确答案:CD

  • 第2题:

    证券市场的行政法规不包括( )?

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司风险处置条例》
    C:《证券法》
    D:《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第3题:

    证券市场的行政法规不包括()

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第4题:

    制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。

    A:化解证券市场风险
    B:保护投资者的合法权益
    C:细化、落实《公司法》
    D:严肃市场法纪

    答案:A,B,D
    解析:
    制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括:①化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。故本题选A、B、D。

  • 第5题:

    (2019年)证券市场的行政法规不包括( )

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案:C
    解析:
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。