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证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

题目

证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

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1.证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险

2.证券经纪业务的风险不包括()。A:合规风险 B:管理风险 C:技术风险 D:市场风险

3.证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险 C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险

4.证券经纪业务的风险主要包括()。A:合规风险B:管理风险C:政策风险D:技术风险

更多“证券经纪业务风险主要包括( )。 A.合规风险 B.管理风险 C.政策风险 D.技术风险 ”相关问题

  • 第1题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第2题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
    Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身
    利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、
    管理风险和技术风险等。

  • 第3题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
    Ⅰ．合规风险；
    Ⅱ．管理风险；
    Ⅲ．技术风险；
    Ⅳ．市场风险。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅲ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第4题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
    ①合规风险
    ②管理风险
    ③技术风险
    ④市场风险

    A.①②③
    B.①③
    C.③④
    D.①②

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第5题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
    Ⅰ．合规风险；
    Ⅱ．管理风险；
    Ⅲ．技术风险；
    Ⅳ．市场风险。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

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