itgle.com
更多“发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。( )”相关问题
  • 第1题:

    第 109 题 发行次级债券时,发行人应组成承销团,承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。(  )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√

  • 第2题:

    发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用协议承销、招标承销等方式。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    以招标承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商;以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。( )


    正确答案:×
    以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议;以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。

  • 第4题:

    发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销,指的公债发行方式是(  )。

    A.直接发行方式
    B.承购包销方式
    C.公募招标方式
    D.连续发行方式

    答案:B
    解析:
    本题考查公债发行方式。在承购包销方式中,发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销。

  • 第5题:

    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》,下列说法正确的是()。

    A、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按相关要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》
    B、金融债券以招标承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告
    C、一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如发行人单纯变动信用评级机构,无须在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因
    D、以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议

    答案:A
    解析:
    A项,《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》(中国人民银行公告
    〔2009〕第6号)第4条规定,一次足额发行或限额内分期发行金融债券,发行人应在本次或每期债券发行前5个工作日,按《办法》要求将有关文件报中国人民银行备案,并提交《金融债券备案登记表》。
    B项,第3条规定,金融债券以协议承销方式发行的,主承销商应提交尽职调查报告。
    C项,第5条规定,一次足额发行或限额内分期发行金融债券,如果发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构,应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。
    D项,第8条第2款规定,以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商,由发行人与主承销商协商安排有关发行工作。主承销商应与承销团成员签订承销团协议。

  • 第6题:

    下列关于发行金融债券的承销人,说法正确的是()。

    A:承销人应为金融机构
    B:承销人注册资本不低于2亿元人民币
    C:承销人具有较强的债券分销能力
    D:承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

    答案:A,B,C,D
    解析:
    发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备下列条件:①注册资本不低于2亿元人民币。②具有较强的债券分销能力。③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。④最近两年内没有重大违法、违规行为。⑤中国人民银行要求的其他条件。

  • 第7题:

    以定向方式发行金融债券的,应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家,可不聘请主承销商,由发行人与认购机构签订协议安排发行。()


    答案:对
    解析:
    以定向方式发行金融债券的,应优先选择协议承销方式。定向发行对象不超过两家,可不聘请主承销商,由发行人与认购机构签订协议安排发行。本题说法正确。

  • 第8题:

    金融债券的发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务,但不得被第三方知道。()


    答案:错
    解析:
    发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务,并加以披露。

  • 第9题:

    下列行为中违反《中国人民银行法》的有( )
    ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
    ②发行人超规模发行金融债券
    ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
    ④托管机构挪用客户金融债券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任,①②③④都属于违反《中国人民银行法》的情形。

  • 第10题:

    政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送(  )。
    Ⅰ.金融债券发行申请报告
    Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
    Ⅲ.金融债券发行办法
    Ⅳ.承销团协议

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件:①金融债券发行申请报告;②发行人近三年经审计的财务报告及审计报告;③金融债券发行办法;④承销协议;⑤金融债券发行登记表;⑥中国人民银行要求的其他文件。金融债券以协议承销方式发行的,主承销商还应提交尽职调查报告。

  • 第11题:

    股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由()自行负责。

    • A、发行人
    • B、承销人
    • C、证券监督部门
    • D、投资者

    正确答案:A

  • 第12题:

    单选题
    发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销的发行方式是()。
    A

    直接发行方式

    B

    公募招标方式

    C

    承购包销方式

    D

    连续发行方式


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    发行资产支持证券时,发行人可以不组建承销团。( )


    正确答案:B
    考点:了解资产证券化的会计处理和税收政策。见教材第九章第九节,P370。

  • 第14题:

    发行次级债券时,发行人应组成承销团,承销团在发行期内向其

    他投资者分销次级债券。 ( )


    正确答案:√

  • 第15题:

    发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销,这种公债发行方式是( )。

    A.直接发行方式
    B.承购包销方式
    C.公募招标方式
    D.连续发行方式

    答案:B
    解析:
    本题考查公债发行方式。在承购包销方式中,发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销。

  • 第16题:

    在公债的发行方式中,发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销的方式是( )。


    A.直接发行方式

    B.承购包销方式

    C.公募招标方式

    D.连续发行方式

    答案:B
    解析:
    本题考查公债发行的方式。

    ⑴直接发行方式:即发行主体直接向个人或机构投资者销售公债。

    ⑵承购包销方式:这种方式中,发行主体与承销人共同协商发行条件,签订承销合同,明确双方权利义务关系,由承销人向投资者分销。

    ⑶公募招标方式:这种方式是通过金融市场公开招标、投标确定发行条件。招标、投标方式通过市场机制确定发行条件,具有较强的适应性和生命力,已经成为当今世界各国的主导发行方式。

    ⑷连续发行方式:这种方式是发行主体不预先确定发行条件,而是委托发行网点和代理经销机构相机确定,且可随时调整发行条件,调节发行流量。

  • 第17题:

    以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构,并须具备下列条件()。

    A:注册资本不低于2亿元人民币
    B:具有较强的债券分销能力
    C:具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
    D:最近两年内没有重大违法、违规行为

    答案:A,B,C,D
    解析:
    承销人应为金融机构,并须具备下列条件:①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第18题:

    发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人不可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。()


    答案:错
    解析:
    发行金融债券时,发行人应组建承销团,承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。

  • 第19题:

    以协议承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。()


    答案:错
    解析:
    以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。

  • 第20题:

    发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用的方式有()。

    A:协议承销
    B:代理承销
    C:委托代销
    D:招标承销

    答案:A,D
    解析:
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的,发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。

  • 第21题:

    下列行为中违反《中华人民共和国中国人民银行法》的有( )。
    ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
    ②发行人超规模发行金融债券
    ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
    ④托管机构挪用客户金融债券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    发行人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
    ①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券;
    ②超规模发行金融债券;
    ③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者;
    ④未按规定报送文件或披露信息;
    ⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
    (2)承销人有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
    ①以不正当竞争手段招揽承销业务;
    ②发布虚假信息或泄露非公开信息;
    ③其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。
    (3)托管机构有下列行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
    ①挪用托管客户金融债券;
    ②债券登记错误或遗失;
    ③发布虚假信息或泄露非公开信息;
    ④其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

  • 第22题:

    下列关于发行金融债券的承销人,说法正确的是( )。
    Ⅰ、承销人应为金融机构;
    Ⅱ、承销人注册资本不低于2亿元人民币;
    Ⅲ、承销人具有较强的债券分销能力;
    Ⅳ、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案:A
    解析:
    发行金融债券的承销人应为金融机构,并须具备下列条件:
    ①注册资本不低于2亿元人民币;
    ②具有较强的债券分销能力;
    ③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;
    ④最近两年内没有重大违法、违规行为;
    ⑤中国人民银行要求的其他条件。

  • 第23题:

    发行人不通过承销商直接发行金融债券的发行方式是()

    • A、私募发行
    • B、公募发行
    • C、直接发行
    • D、间接发行

    正确答案:C

  • 第24题:

    单选题
    股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由()自行负责。
    A

    发行人

    B

    承销人

    C

    证券监督部门

    D

    投资者


    正确答案: D
    解析: 股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。