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在结合特定或非特定的公司调研目标下,可能成为公司调研重点内容的有( )。 A.基本情况(包括重大股权变动、重大重组、主要股东及相关利益人情况、历史沿革及独立情况、商业信用等) B.业务与技术(包括行业优势与竞争、购产销环节、核心技术与研发情况等) C.同业竞争与关联交易(包括关联方情况) D.高级管理人员信息(包括高管变动及持股投资情况等)

题目

在结合特定或非特定的公司调研目标下,可能成为公司调研重点内容的有( )。 A.基本情况(包括重大股权变动、重大重组、主要股东及相关利益人情况、历史沿革及独立情况、商业信用等) B.业务与技术(包括行业优势与竞争、购产销环节、核心技术与研发情况等) C.同业竞争与关联交易(包括关联方情况) D.高级管理人员信息(包括高管变动及持股投资情况等)


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  • 第1题:

    进行上市公司调研时通常遵循的流程有( )。
    ①编写调研计划,如调研目的、调研对象、调研内容等
    ②调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析
    ③实地调研
    ④撰写调研报告,主要包括调研成果和投资建议,然后依规发表报告

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券分析师在进行公司调研时遵循以下流程:①调研前的室内案头工作,包括资料收集和分析。②编写调研计划,计划内容包括:调研目的、调研对象、调研内容、调研参与人员、调研时间、调研费用等。③实地调研,包括访谈、考察、笔录。④编写调研报告,主要包括调研成果和投资建议。⑤报告发表,报告发表应当遵循相关的法律法规。

  • 第2题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第3题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括(  )。
    Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、IV
    C.I、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第4题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括()。
    Ⅰ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第5题:

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
    Ⅰ在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
    2020年证券分析师胜任能力考试《发布证券研究报告业务》模拟卷(二)
    ◇本卷共分为2大题120小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
    ◇试卷来源:233网校
    下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。