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证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督
题目
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．建立经纪业务检查稽核制度 B．建立健全各项规章制度 C．对客户交易结算资金实行第三方存管 D．强化岗位制约和监督
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第1题：
证券经纪业务管理风险的防范措施包括（ ）。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训，提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下：（1)加强经纪业 务营销管理；（2)严格执行经紀业务操作规程；（3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；（4)加强员工培训，提 高员工素质；（5)建立客户投诉处理及责任追究机制；（6)建立经纪业务检查稽核制度。 -
第2题：
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。 -
第3题：
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④答案：A解析：④为管理风险的防范措施。 -
第4题：
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率答案：A,B,C解析：答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：（1)证券公司 要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2)要建 立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；（3)加强 对经纪业务主要环节和风险点的控制；（4)强化岗位制约和监督，对经紀业务主要部门和岗 位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。 -
第5题：
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
Ⅱ．建立健全各项规章制度
Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。