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基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列( )情形。A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C.以低于成本的销售费率销售基金D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

题目

基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列( )情形。

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

C.以低于成本的销售费率销售基金

D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金


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  • 第1题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。

    A.募集期间对认购费打折

    B.以低于成本的销售费率销售基金

    C.采取抽奖、回扣等方式销售基金

    D.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    E.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案:ABCDE
    本题考查有关基金销售的禁止性规定,题中五个选项都属于禁止性规定。

  • 第2题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B:以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    C:募集期间对认购费打折
    D:以低于成本的销售费率销售基金

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④募集期间对认购费打折(含网上、电话等自动交易模式的认购业务);⑤承诺利用基金资产进行利益输送;⑥进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑦挪用基金销售结算资金;⑧基金宣传推介材料不符合规定的情形;⑨中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第3题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列(  )情形。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
    C.挪用基金销售结算资金
    D.承诺利用基金资产进行利益输送
    E.以低于成本的销售费用销售基金

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形:⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第4题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A.以排挤竞争对手为目的压低基金收费水平

    B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C.以低于成本的销售率销售基金

    D.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金


    正确答案:ABCD
    考核基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时的禁止情形。

  • 第5题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。

    A:募集期间对认购费打折
    B:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    C:以低于成本的销售费率销售基金
    D:以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

    答案:A,B,C,D
    解析:
    基金销售机构从事销售活动,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④募集期间对认购费打折;⑤承诺利用基金资产进行利益输送;⑥进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑦挪用基金销售结算资金;⑧中国证监会规定禁止的其他情形等。