中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

题目

相似考题

1.基金管理公司内部控制的独立性原则是指( )。A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

2.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡D．在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

3.中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

4.基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性

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第1题：

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（）。
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

正确答案：ABD
第2题：

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

A.健全性
B.有效性
C.相互制约
D.独立性

答案：D
解析：
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的独立性原则。
第3题：

基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。

A:基金管理公司与其托管人保持独立
B:基金管理人独立于基金托管人
C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离
D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

答案：C
解析：
基金管理公司内部控制应当遵循健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则以及成本效益原则。其中，独立性原则是指公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
第4题：

内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.有效性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则

正确答案：B
(JP177)内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
第5题：

中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。

A:托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B:基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C:在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D:托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等

答案：A,B,D
解析：
在日常监管中，中国证监会密切关注基金托管银行是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。例如，托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立，基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管和运作是否严格分离，托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等。

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