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发行人在申请办理证券初始登记时,应当提交( )等文件。 A.股票登记申请 B.中国证监会关于股票发行的核准文件 C.承销协议 D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告

题目

发行人在申请办理证券初始登记时,应当提交( )等文件。 A.股票登记申请 B.中国证监会关于股票发行的核准文件 C.承销协议 D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于发行人全部募集资金到位的验资报告


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  • 第1题:

    发行人在申请办理证券初始登记时,如果证券有限售条件的,还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 ( )


    正确答案:A
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节,P169。

  • 第2题:

    《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有( )。

    A.承销协议

    B.登记申请

    C.核准文件

    D.验资报告

    E.会计评估


    正确答案:ABCD
    申请股票首次公开发行,增发,配股登记时,应当提供申请材料包括承销协议,登记申请,核准文件和验资报告。

  • 第3题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交的文件包括()。

    A:上市申请书
    B:中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
    C:公司章程
    D:招股说明书摘要

    答案:A,B,C
    解析:
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:①上市申请书;②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;④营业执照复印件;⑤公司章程;⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;⑦首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;⑧首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)控股股东和实际控制人关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。

  • 第4题:

    2006年7月,《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定,股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当提供的申请材料有( )。

    A.股票登记申请

    B.中国证监会关于股票发行的核准文件

    C.承销协议

    D.具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    发行人在申请办理证券初始登记时,如果股票属于网下发行的,还需要提供网下发行的证券持有人名册,证券持有人名册应当包括( )等内容。

    A:证券代码
    B:证券持有人证券账户号码
    C:证券持有人有效身份证明文件号码
    D:本次登记的持有证券数量

    答案:A,B,C,D
    解析:
    网下发行的,还需提供网下发行的证券持有人名册,证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人证券账户号码、证券持有人有效身份证明文件号码、本次登记的持有证券数量等内容。