itgle.com

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

题目

证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）

2.证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户．( )

3.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）

4.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户．(）

更多“证券公司从事证券资产管理业务,未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
    A. “客户名称”
    B. “定向资产管理计划名称”
    C. “证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
    D. “证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称’’


    答案：A
    解析：
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识。

  • 第3题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用账户，该账户名称为（）

    A:“证券公司名称—资产托管机构名称客户名称”
    B:“定向资产管理计划名称”
    C:“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
    D:“客户名称”

    答案：D
    解析：
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识

  • 第4题：

    证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）


    正确答案：√
    书179页

  • 第5题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
    A. 3 B. 5
    C. 10 D. 15


    答案：A
    解析：
    证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。

  • 第6题：

    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管 理专用证券账户，该账户名称为（ ）。
    A. “客户名称”
    B. “定向资产管理计划名称”
    C. “证券公司名称一资产托管机构名称一客户名称”
    D. “证券公司名称一资产托管机构名称一定向资产管理计划名称”


    答案：A
    解析：
    证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用 定向资产管理专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用 证券账户进行标识。

相关内容