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基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。( )

题目

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。( )

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1.关于基金从业人员投资证券投资基金的监督管理，下列说法错误的有( )。A．基金从业人员不得投资开放式基金B．基金从业人员持有的封闭式基金份额的期限不得少于6个月C．基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金前，制定相关管理制度并报中国证监会及其排除机构备案D．基金管理公司制定的相关管理制度应包括从业人员的行为操守、投资方式、投资限制、报告与备案管理、违规处理方式等方面的明确规定

2.对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是（ ）。A．中国证监会B．中国人民银行C．中国银监会D．中国证券业协会基金业委员会

3.基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。 （ ）

4.中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括（ ）。A．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会C．在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全和独立D．是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

更多“基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后,制定相关管理制度并报中国 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金托管银行的日常监管要求是()。

    A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

    B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

    C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效

    D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系


    答案：BCD

  • 第2题：

    为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，下列应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的是（ ）。

    A.托管机构
    B.中国证券业协会
    C.中国证券投资基金业协会
    D.基金管理公司

    答案：D
    解析：
    为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术。

  • 第3题：

    客户甲于2008年4月15日在中国银行某网点认购了由国泰基金管理有限公司发行的国泰金鹿保本基金。该证券投资基金的当事人为()

    A:客户甲是基金持有人
    B:国泰基金公司是基金管理人
    C:中国银行是基金管理人
    D:中国银行是基金托管人
    E:国泰基金公司是基金托管人

    答案：A,B,D
    解析：
    基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是证券投资基金的当事人。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，客户甲是基金持有人。基金管理人是基金产品的募集者和管理者，国泰基金公司是基金管理人。中国银行是基金托管人，我国法律规定，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。A、B、D项说法正确。

  • 第4题：

    基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。 ( )


    答案：错
    解析：
    错。基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，应当经中国证监会核准其任职资格后，方可任职。

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