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开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )

题目

开展融资融券业务试点的证券公司在成立后即可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )


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  • 第1题:

    未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ( )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√
    未经证监会批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

  • 第2题:

    开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 ( )


    正确答案:×

  • 第3题:

    关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。
    Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约
    Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅰ项,未经中国证监会批准,任何证券公司不得向客户融资融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项,证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第4题:

    证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。 ( )


    正确答案:×

  • 第5题:

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足( ),证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案:B
    解析:
    根据相关规定,证券公司不得向下列情形的客户融资融券:①未按照要求提供有关情况;②在证券公司从事证券交易不足半年;③交易结算资金未纳入第三方存管;④证券投资经验不足;⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户;⑥证券公司的股东、关联人。