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在区分“登记”和“存管”行为方面,可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责,对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。 ( )

题目

在区分“登记”和“存管”行为方面,可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责,对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。 ( )


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  • 第1题:

    证券登记结算机构应履行的职能有()。

    A:证券账户、结算账户的设立
    B:证券的存管和过户
    C:证券持有人名册登记
    D:证券和资金的清算交收及相关管理

    答案:A,B,C,D
    解析:
    设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应履行下列职能:①证券账户、结算账户的设立和管理;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记及权益登记;④证券和资金的清算交收及相关管理;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;⑦中国证监会批准的其他业务。故四个选项都正确。

  • 第2题:

    下列有关证券登记结算机构的说法,错误的有( )。
    ①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户
    ②证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构
    ③证券账户应当以证券公司的名义开立
    ④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户

    A.①②③
    B.②④
    C.①③④
    D.①③

    答案:D
    解析:
    本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易,应当申请开立证券账户;证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照规定,以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户。因此,选项①③错误,选项②④正确。

  • 第3题:

    下列选项属于证券登记结算机构职能的是( )。
    ①证券账户、结算账户的设立
    ②证券的存管和过户
    ③证券持有人名册登记
    ④证券交易的清算和交收

    A.①②④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①③

    答案:C
    解析:
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百四十七条的规定,证券登记结算机构履行下列职能: (一)证券账户、结算账户的设立; (二)证券的存管和过户; (三)证券持有人名册登记; (四)证券交易的清算和交收; (五)受发行人的委托派发证券权益; (六)办理与上述业务有关的查询、信息服务; (七)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第4题:

    下列属于证券登记结算机构职能的有()。

    A:证券账户、结算账户的设立
    B:证券的存管和过户
    C:证券持有人名册登记
    D:受投资人的委托派发权益

    答案:A,B,C
    解析:
    证券登记结算机构应履行的职能包括:①证券账户、结算账户的设立;②证券的存管和过户;③证券持有人名册登记;④证券交易所上市证券交易的清算和交收;⑤受发行人的委托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询;⑦国务院证券监督管理机构批准的其他业务。D项应为受发行人(而非投资人)的委托派发权益。

  • 第5题:

    下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。

    A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
    B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
    C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所
    D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

    答案:C
    解析:
    证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。