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资产管理业务的管理风险有（ ）。A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．与客户发生纠纷

题目

资产管理业务的管理风险有（ ）。

A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D．与客户发生纠纷

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1.以下（ ）属于资产管理业务的管理风险。A．与客户签订受托投资协议不规范B．操作人员违反协议约定买卖证券C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

2.资产管理业务的管理风险有( )．A．与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

3.受托投资管理业务的管理风险有( )．A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．与客户发生纠纷

4.下列属于资产管理业务管理风险的有( )。A．与客户签订受托投资协议不规范B．操作人员违反协议约定买卖证券C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

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  • 第1题：

    资产管理业务的管理风险有( )．

    A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

    B．对市场变化把握不准，投资决策或操作失误

    C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D．与客户发生纠纷


    正确答案：ACD
    【解析】答案为ACD．B选项属于经营风险的范畴．

  • 第2题：

    下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（ ）。

    A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

    B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金

    C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D．在资产管理业务中投资决策失误


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    资产管理业务的管理风险有()。

    A:与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
    B:对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
    C:操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
    D:违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失

    答案：A,C
    解析：
    B项属于经营风险的范畴；D项属于合规风险的范畴。

  • 第4题：

    以下( )属于资产管理业务的管理风险．

    A．与客户签订受托投资协议不规范

    B．操作人员违反协议约定买卖证券

    C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误


    正确答案：ABC
    【解析】答案为ABC．D选项属于资产管理业务的经营风险．

  • 第5题：

    受托投资管理业务的管理风险有（ ）。

    A．与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金

    B．对市场变化把握不准，投资决策或操纵失误

    C．操纵人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

    D．与客户发生纠纷


    正确答案：ACD

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