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我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。A．记名证券未办妥过户手续的委托行为B．全权委托行为C．融券行为D．融资行为

题目

我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。

A．记名证券未办妥过户手续的委托行为

B．全权委托行为

C．融券行为

D．融资行为

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1.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

2.对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )．A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

4.证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托

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  • 第1题：

    11 ．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。

    A ．全权委托

    B ．未办妥过户手续的记名证券委托

    C ．采取信用交易方式的委托

    D ．已办妥过户手续的记名证券委托


    正确答案：AB
    11 ． 【答案】 AB
    【 解析 】 证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托 ， 包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续 。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托 ， 证券营业部一律不得受理 。 同时 ， 要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致 ， 有无涂改或字迹不清 ， 委托种类 、 品种 、 数量和价格是否适当合理。

  • 第2题：

    证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

    A:全权委托
    B:未办妥过户手续的记名证券委托
    C:采取信用交易方式的委托
    D:已办妥过户手续的记名证券委托

    答案：A,B
    解析：
    证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第4题：

    我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制（ ）。

    A．市场禁入者开户行为

    B．全权委托行为

    C．融券行为

    D．融资行为


    正确答案：BCD

  • 第5题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

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